Как проверить легальность компании: что нужно знать юристу

Начните с корпоративного реестра. Используйте официальную правительственную базу данных, чтобы найти компанию по названию, регистрационному номеру или налоговому идентификатору. Например, в США обратитесь к сайту Государственного секретаря соответствующей юрисдикции. В Великобритании обратитесь к Companies House. Если организация не фигурирует в реестре, возможно, она официально не создана.

Проверьте свидетельство о регистрации и учредительные документы. В них должны быть указаны полное юридическое название, регистрационный номер, дата регистрации, а также сведения о директорах или бенефициарных владельцах. Убедитесь, что они совпадают с данными из открытых источников. Несоответствие или отсутствие данных свидетельствует о возможном несоблюдении требований или мошенничестве.

Проверьте лицензирование и разрешения. В зависимости от отрасли могут потребоваться специальные разрешения. Для финансовых учреждений следует обратиться в регулирующие органы, такие как FCA (Великобритания), BaFin (Германия) или FINRA (США). Отсутствующие или просроченные разрешения могут сделать операции недействительными или подвергнуть организацию санкциям.

Проверьте идентификационные данные налогоплательщика. Действительные номера НДС или EIN можно перепроверить через национальные налоговые службы. В ЕС система VIES позволяет подтвердить трансграничные номера НДС. В США IRS предоставляет инструменты проверки EIN для уполномоченных сторон.

Запросите подтверждение физического присутствия. В официальных документах должен быть указан поддающийся проверке адрес офиса, а не просто виртуальный почтовый ящик. Воспользуйтесь местными справочниками или почтовыми службами, чтобы подтвердить, что данный адрес существует и связан с данной компанией.

Как проверить легитимность компании: Что нужно знать юристам

Начните с поиска записей о регистрации непосредственно в соответствующем коммерческом реестре. В Германии используйте Handelsregister, в Канаде — базу данных Corporations Canada. Уточните организационно-правовую форму, регистрационный номер и текущий корпоративный статус.

Проверьте информацию о бенефициарной собственности, особенно для частных компаний и международных структур. Используйте такие реестры, как британский PSC Register или OpenCorporates. Расхождения между заявленными и фактическими контролерами требуют тщательной проверки, особенно в юрисдикциях с номинальными услугами.

Финансовая прозрачность и налоговый статус

Запросите аудированную финансовую отчетность и сверьте ее с налоговыми декларациями или официальными заявлениями, если это возможно. В США формы 10-K и 8-K, поданные через EDGAR, могут раскрыть нераскрытые обязательства, действия регулирующих органов или значительные операционные риски.

Проверьте, имеет ли организация действительный идентификационный номер налогоплательщика и числится ли она в базах данных местных налоговых органов. Отсутствие таких данных может указывать на наличие подставных структур или несоблюдение требований законодательства.

Риски третьих лиц и договорные возможности

Проанализируйте правоспособность с помощью корпоративных уставов и решений совета директоров. Убедитесь, что лицо, подписавшее договор, имеет полномочия в соответствии с внутренними правилами или доверенностью. Отсутствие официальных полномочий может сделать соглашения недействительными или не имеющими законной силы.

Оцените отношения с политически значимыми лицами, государственной собственностью или международными аффилированными лицами. Используйте базы данных, такие как Refinitiv World-Check или Dow Jones Risk & Compliance, для автоматической проверки. Сообщайте об ассоциациях с высоким риском в соответствии с протоколами AML или KYC, если это необходимо.

Проверка регистрации и правового статуса компаний по государственным базам данных

Зайдите в официальный реестр предприятий юрисдикции, в которой зарегистрирована организация. В Соединенных Штатах это, как правило, веб-сайт Государственного секретаря соответствующего штата. В Великобритании обратитесь к Companies House. В Германии — Handelsregister. Всегда используйте официальный правительственный портал.

Ключевые данные для поиска

• Регистрационный номер
• Дата регистрации
• Организационно-правовая форма (например, GmbH, LLC, PLC)
• Текущий статус (активна, ликвидирована, приостановлена)
• Адрес регистрации
• Директора и должностные лица

Рекомендуемые платформы

1. Соединенные Штаты: Сайты отдельных государственных секретарей (например, California Business Search, Delaware Entity Search).
2. Европейский Союз: Европейский реестр предприятий (EBR)
3. Великобритания:
4. канада: Онлайновая база данных Corporations Canada
5. Австралия: Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC)

Проверка идентификационных номеров налогоплательщиков и соблюдения налогового законодательства

Начните с онлайн-инструмента Федеральной налоговой службы (ФНС) для подтверждения идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) российской организации. Введите ИНН или ОГРН в систему и получите немедленное подтверждение статуса регистрации и фактического существования юридического лица.

Перекрестная проверка с Единым государственным реестром

Получите доступ к Единому государственному реестру юридических лиц (ЕГРЮЛ) для получения актуальных данных о постановке на налоговый учет. Они включают в себя такие ключевые сведения, как налоговый орган, дата регистрации и показатели соответствия. Такие аномалии, как неоднократная смена налогового органа или адреса массовой регистрации, могут сигнализировать о рисках.

Воспользуйтесь сервисом ФНС «Прозрачность бизнеса», чтобы узнать статус налоговой надежности компании. Этот сервис позволяет узнать, есть ли у компании неисполненные налоговые обязательства, участвует ли она в подставных сделках или имеет флаг «высокий налоговый риск».

Подтверждение статуса плательщика НДС

Проверьте постановку на учет по НДС с помощью инструмента подтверждения статуса плательщика НДС в ФНС. Отсутствие статуса плательщика НДС у компании, осуществляющей налогооблагаемые операции, может свидетельствовать о теневых сделках или несоблюдении налогового законодательства.

Для иностранных организаций, осуществляющих деятельность в России, запросите сертификат налогового резидентства и проверьте его регистрацию в ФНС. Компании-нерезиденты должны соблюдать российские налоговые обязательства, включая удержание налогов и представление отчетности.

Анализ учредителей и директоров на предмет наличия конфликта интересов или дисквалификации

Начните с проверки официальных реестров дисквалификации, например, списка дисквалифицированных директоров, который ведет соответствующий орган власти (например, Companies House в Великобритании или Федеральная налоговая служба в России). Отсутствие в этих реестрах не гарантирует добросовестности, но свидетельствует о наличии официального запрета на управление компаниями.

Перекрестные ссылки на корпоративные аффилированные лица

Поищите в открытых базах данных записи, связывающие учредителей или директоров с другими компаниями, особенно с теми, которые ранее были ликвидированы в связи с неплатежеспособностью или нарушениями законодательства. Проверьте связи с помощью идентификационных номеров и совпадающих личных данных, чтобы исключить совпадение имен. Повторяющиеся случаи закрытия или банкротства могут указывать на риск.

Проверьте, не пересекаются ли текущие или прошлые деловые интересы с прямыми конкурентами, контрагентами или регулирующими органами. Нераскрытые интересы в контрагентах могут свидетельствовать о непрозрачной практике или нарушении фидуциарных обязательств.

Проверка криминального прошлого и санкций

Проведите поиск в судебных базах данных и реестрах государственных правоохранительных органов на предмет наличия судимостей, текущих расследований или санкций (например, OFAC, ограничительные меры ЕС). Уделите особое внимание мошенничеству, растратам или корпоративным злоупотреблениям. При трансграничных проверках включайте уведомления Интерпола и списки иностранных санкций.

Проверьте, не был ли кто-либо из учредителей или директоров замешан в нарушениях законодательства, дисквалифицирован из профессиональных ассоциаций или подвергался наказанию со стороны финансовых регуляторов. Закономерности неправомерного поведения на финансовых или руководящих должностях должны стать основанием для усиления должной осмотрительности.

Проверка лицензий, разрешений и отраслевых одобрений

Запросите полный список лицензий, разрешений и сертификатов непосредственно у организации. Проверьте подлинность и текущий статус каждого документа в онлайн-реестре или на официальном портале соответствующего органа, выдавшего лицензию.

Проверьте сроки действия, историю продления и применимость к юрисдикции. Например, поставщики финансовых услуг должны иметь лицензию центрального банка или органа финансового регулирования, а строительным компаниям часто требуются разрешения местных муниципалитетов и разрешения на безопасность.

Проверьте, работает ли компания в регулируемом секторе — здравоохранении, транспорте, телекоммуникациях, — и подтвердите соответствие требованиям надзорных органов конкретного сектора. Например, клиникам требуется разрешение министерства здравоохранения, а логистические компании должны иметь действующие разрешения на эксплуатацию транспорта, выданные национальными агентствами по инфраструктуре или дорожному хозяйству.

Ознакомьтесь с областью применения каждого разрешения. Разрешение на производство медицинского оборудования не дает права на производство фармацевтической продукции. Любое несоответствие между заявленными видами деятельности и категориями лицензий свидетельствует о необходимости более глубокого исследования.

Отслеживайте санкции, приостановки действия лицензий или дисциплинарные меры с помощью публичных баз данных по правоприменению. Регулирующие органы обычно ведут доступные для поиска архивы с перечнем организаций, не соответствующих требованиям или подвергшихся наказанию. Документируйте все обнаруженные факты с помощью скриншотов с временными отметками или заверенных копий, если это возможно.

Изучение судебных записей и документов о банкротстве на предмет юридической истории

Начните с целенаправленного поиска в базах данных федеральных, государственных и местных судов, чтобы выявить все текущие или прошлые судебные процессы, связанные с компанией. Приоритетно изучайте гражданские, уголовные и административные дела, чтобы выявить модели споров или регулятивных санкций.

Получите доступ к материалам дел о банкротстве через электронную систему записей Суда США по делам о банкротстве (PACER) или аналогичные региональные порталы. Проанализируйте документы по главам 7, 11 или 13, чтобы оценить финансовое положение, усилия по реорганизации или историю ликвидации.

• Проверяйте имена и псевдонимы, связанные с компанией в судебных документах, чтобы не пропустить нужные записи из-за изменений или предыдущих имен.
• Проверьте наличие судебных решений, залогов или исполнительных действий, которые могут повлиять на финансовое положение компании или ее операционные возможности.
• Изучите ходатайства, мировые соглашения и судебные приказы, чтобы получить представление о стратегиях разрешения споров и соблюдении требований законодательства.

Сопоставьте результаты судебных разбирательств с публичными документами, чтобы подтвердить соответствие раскрытых обязательств и обязанностей. Обратите внимание на любые расхождения между раскрытием финансовой информации и результатами судебных разбирательств.

Используйте профессиональные базы данных, такие как LexisNexis или Westlaw, для всестороннего поиска судебной практики и документов, связанных с организацией. Эти платформы предлагают расширенные фильтры для уточнения поиска по юрисдикции, типу дела и дате.

1. Документируйте все соответствующие выводы, включая номера дел, даты и участвующие стороны.
2. Оцените влияние неблагоприятных решений на деятельность и репутацию компании.
3. Интегрируйте информацию о судебных делах с другими компонентами комплексной юридической экспертизы, чтобы составить целостный юридический профиль.

Оценка структуры собственности и конечных бенефициарных владельцев (UBO)

Начните с получения официальных регистрационных документов компании, включая реестры акционеров и организационные схемы. Проанализируйте распределение акций, чтобы выявить прямых и косвенных владельцев, уделяя особое внимание физическим или юридическим лицам, обладающим значительным контролем — как правило, тем, кто владеет 25 % и более прав голоса или капитала.

Запросите заявления о раскрытии информации и документы, поданные в регулирующие органы, которые часто содержат подробную информацию о бенефициарных владельцах. Сопоставьте эти данные с общедоступными базами данных и международными реестрами, такими как Глобальный реестр бенефициарных собственников, чтобы обнаружить расхождения или скрытые слои собственности.

Отслеживание сложных цепочек владения

Обнаружение многоуровневых структур, таких как трасты, номинальные акционеры или оффшорные компании. Изучите контролирующие стороны, стоящие за этими посредниками, путем анализа трастовых договоров, акционерных соглашений и соответствующей договорной документации. Учитывайте влияние лиц, осуществляющих контроль через соглашения о голосовании или другие договоренности, выходящие за рамки прямого владения акциями.

Проверка конечных бенефициарных владельцев

Используйте инструменты due diligence, включая отчеты «Знай своего клиента» (KYC), проверку неблагоприятных СМИ и санкционные списки, для проверки личности и оценки рисков, связанных с каждым ПБО. Подтвердите правоспособность идентифицированных лиц осуществлять контроль, отметив любые изменения в собственности или контроле за последние годы, зафиксированные в документах или официальных уведомлениях.

Ведение обновленных записей и мониторинг изменений в собственности путем периодической проверки корпоративных реестров и раскрытия информации в регулирующих органах с целью выявления попыток сокрытия или смены собственника, которые могут повлиять на соблюдение требований и профили рисков.